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值得一提的是,安信证券在投行业务快速发展的过程频频被罚。今年伊始,安信证券就收到青岛证监局出具的警示函,因其在作为新三板公司奥盖克的主办券商,在审阅年报时未履行审慎核查义务。而据时代周报记者不完全统计,截至2017年12月末,股转公司针对33家券商共发布了47条采取自律监管措施的决定公告,安信证券就收到三份罚单。

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