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由此，证监会要求，五矿证券应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平。同时，“在完成整改并经我会核查验收前，不得新增债券自营业务（存量自营债券可卖出，不得新增买入）”。有关券商进行债券交易的规范，一位业内人士向记者指出，交易员负责下单、促成交易，交易完成以后还需要清算岗位来算账，前中后台需要分离，不能让做债券交易的人同时还做清算的工作。“一般情况下，这两个岗位不能设在同一个部门里，清算岗位通常会被放在财务部门或是大运营部，每家公司各有不同。”

在投资方的资格条件中，金石租赁表示，公司希望此次引入自身实力雄厚、股东背景优势明显的战略投资者，优先考虑世界500强、央企、上市公司、金融企业等具有品牌影响力的知名企业，提升公司市场竞争力。而在另一条件中，该公司明确谈到了上市计划。金石租赁表示，投资方应对公司后期上市工作具有促进作用，拟引入法人治理结构成熟完善的企业，为后期改善股权结构、建立现代企业制度、完善公司法人治理结构具有积极的促进作用，能够有助于提升公司规范运作水平和管理能力，有利于公司实现混合所有制改制，为下一步公司开展上市工作打下坚实基础。

各地备战科创板情绪高涨时，江苏显得有些低调，省级层面的公开消息并不多见。不过，目前来看，一切都在悄然进行。记者从公开表达登陆科创板意向的企业中，就发现了不少江苏身影：苏州国芯、江苏北人、通宝光电、赛特斯四家江苏企业明确提出上市意向。后三家均为新三板公司。

六、政策堵后门开正门。今年以来，一方面存款利率上限进一步上浮，助力银行表内负债扩张，降准释放长期低成本资金，缓冲银行负债端成本上行，银行间资金利率中枢亦有明显走低；另一方面非标、通道融资被全面封堵，资管新规落地，融资增速大幅下行。反映央行在规范表外融资、收紧广义信用的同时，呵护资金面宽松稳定，支持表内贷款和标准化债券融资，堵后门开正门。但在这一过程中，部分非标、通道融资难以转至表内或标准化产品，整体融资需求仍将缓慢回落，经济下行压力渐增，信用风险增加。

此外，监管要求回表不能在2020年前一次性回表，必须逐年分批次进行，这对银行贷款规模、资本波动不会产生大的波动。即使几百亿非标资产回表，对风险资产增长、资本充足率影响都是微不足道，不会影响银行补充资本。对于理财规模下降，对非息收入影响，招行资管业务收入122亿元，收入来自三个渠道，一是渠道销售费用，二是资管部门的管理费，三是分行渠道的项目推介费。未来标准化后，资管收入会是以销售费用和管理费用为主。但项目渠道推介费减少，这部分占到收入的1/3左右，资管收入会下降30%左右。但这对非息收入、营业净收入的影响微乎其微，因为占比非常小，不会对盈利带来大的影响。

不过，特斯拉方面对于在华销量骤降予以驳斥，称关于在华销量骤降的数据不准确，然而特斯拉并没有披露销售数字。对此，《中国经营报》记者对比海关数据发现，进口纯电动车1~10月累计达到13970辆，同比增长-7%。其中10月的数据下滑61%。乘联会秘书长崔东树认为：“今年以来海关进口的电动车数据表现相对较弱，特斯拉的进口销量数据与中国乘联会数据相比，不会跑偏太多。”另有专业人士向记者表示，特斯拉销量下降的主要原因在于其多变的价格策略以及居高不下的售价。