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添加时间:鉴于续展为新推出的制度,本轮规则修改也明确了相关衔接安排:一是明确既有基金销售机构的《经营证券期货业务许可证》自办法发布之日起,有效期3年。相关机构应在期满前6个月内向中国证监会派出机构提出续展申请。二是《销售办法》实施后取得基金销售资格的商业银行、证券公司、期货公司、保险公司,应当按期向证监会派出机构提出续展申请;《销售办法》实施后取得基金销售资格的独销机构,应当向证监会提出续展申请。
关注点一:涉及6亿账户《销售办法》是《证券投资基金法》的配套规则,2004年首次发布并于2011年、2013年作了两次修订。《销售办法》实施以来,在规范基金销售业务秩序,保护基金投资者合法权益等方面发挥了重要作用。目前公募基金销售业务初步构建了覆盖场内场外、线上线下、直销代销的多元化销售渠道。此外,未发生销售资金挪用、严重误导性销售等重大风险事件。
2018年9月8日,索菱股份发布公告称,为促使董事、监事及高级管理人员独立、有效地行使管理和监督职责,同时加大对中小股东的合法权益的保障。公司拟为董事、监事及高级管理人员购买责任保险。但这就能让高管们放心工作?索菱股份第三届董事会第十八次会议于2018年10月29日举行,此次会议只审议了《关于2018年第三季度报告全文及正文的议案》。投票结果为:三票同意,两票反对。董事王刚和雷晶投反对票。两位董事给出的原因为,“因信息资料少,尚不能全面了解问题,本董事无法保证财务报告内容的真实、准确、完整。”
通过并购,索菱股份的业绩增速变成了快速增长。2018年解禁期过后4个月,索菱股份发布了业绩跳水的三季度财报。一季度营业收入增长63.92%,净利润增长35.80%,扣非净利润增长35.62%,依然是不错的增长速度。到了二季度,增收不增利。到了2018年10月30日,索菱股份的三季度财报终于露出真面目,单季度的营业收入3.42亿元、下降13.05%,净利润26.97万元、下降99.47%,扣非净利润亏损246.86万元、下降104.92%。应收账款仍在持续增加。
二是细化各类机构因重大违法违规行为被吊销牌照的制度安排,提高牌照吊销的可执行性。三是要求独销机构提交注册申请材料时就相关事项作出专门承诺,包括不得混同经营、不得违反“一参一控”规定等,后续若独销机构出现相关情形,可根据相关法律法规严肃处理甚至撤销许可。
★欧洲面临麻烦使避险升温,但美元涨势扼杀黄金反弹★欧洲时段,现货黄金拉涨10美元,因欧洲政局不稳,意大利废弃欧元前景浮现,又给市场带来新的避险情绪;但由于市场逐渐消化这方面的消息,以及欧元汇率重挫提振美元,随后黄金再度由涨转跌。而且,目前黄金投资者还聚焦美朝峰会,以及全球贸易局势。